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中證協發布《證券經營機構投資者教育工作指引》
  • 發布時間:2019-05-17來源:證券業協會

 為滿足資本市場快速發展的需求,適應互聯網信息傳播迅速普及的外部環境,促進和規范證券經營機構的投資者教育工作,根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》以及中國證監會相關規定,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)整合《中國證券業協會會員投資者教育工作指引(試行)》(以下簡稱“《指引(試行)》”)和《證券公司營業部投資者教育工作業務規范》(以下簡稱“《規范》”)兩項自律規則,重新制定了《證券經營機構投資者教育工作指引》(以下簡稱“《指引》”),經協會第六屆常務理事會第9次會議審議通過,于2019515發布并實施,原《指引(試行)》和《規范》同時廢止。 

 隨著近年來證券行業的不斷發展以及互聯網新媒體技術的廣泛普及和投資者教育基地的陸續建立,對于證券經營機構開展投資者教育工作也提出了許多新要求,從具體實踐來看,原《指引(試行)》和《規范》兩項投教自律規則,已不能很好地滿足當前行業投教工作的需要,為此,協會整合原《指引(試行)》和《規范》兩項規則,重新制定了《指引》。 

 《指引》全文共三十一條,主要對證券經營機構投資者教育工作的基本原則、工作內容、工作方式、管理體系、組織職責、人員安排、投資者教育產品和投資者教育活動等內容作出規定?!吨敢吩谠吨敢?試行)》和《規范》的基礎上,強化了對行業投資者教育工作方向性的引導,弱化了對證券經營機構各業務環節投資者教育工作具體形式的規定;將以金融知識普及和風險揭示為核心的單一投資者教育向以引導理性投資、提升服務水平為主要目的的投資者教育方式轉變;引導行業發揮互聯網新媒體技術優勢,創新投教方式方法,提升投教工作水平。根據證監會《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》等文件要去,《指引》鼓勵證券經營機構根據自身條件建立實體或互聯網投教基地。 

 作為證券行業自律管理組織,協會一直十分重視引導和推動證券行業的投資者教育工作,在每年開展的上一年度證券公司投資者保護專項調查中,對證券公司投資者教育工作的經費投入、組織建設、制度建設、投教產品制作、投教活動開展等情況進行調查,并結合調查數據對證券公司投教工作開展情況進行總結,推動證券公司改進工作,更好地為投資者提供投資者教育服務。協會在首個5.15投資者保護宣傳日到來之際發布《指引》,將有力促進證券經營機構正確認識和把握投資者教育的目的、任務和內容,建立投資者教育長效機制,從制度、組織、人員等方面保障投資者教育的順利開展,有效提升投資者教育的服務性、準確性,持續、深入地開展投資者教育工作。 

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