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關于修訂《證券賬戶業務指南》等三個指南的通知
  • 發布時間:2017-08-14

各市場參與主體

為進一步加強證券賬戶管理,適應市場需求及業務變化,我公司對《證券賬戶業務指南》、《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》和《開戶代理機構管理業務指南》進行修訂并重新發布,請遵照執行。

一、《證券賬戶業務指南》主要修訂內容

1、根據《證券賬戶管理規則》,細化了投資者身份證明文件核驗要求。修訂了第1.10條,要求開戶代理機構在辦理證券賬戶開戶等業務時,應通過身份證閱讀器或公安部身份核查系統核驗自然人投資者或機構經辦人的第二代居民身份證,并通過中國結算機構信息核查系統對機構投資者的信息進行輔助核驗。

2、根據《證券賬戶管理規則》及中國結算已發布的相關賬戶業務通知,重申了開戶代理機構應定期對投資者賬戶信息進行核對的要求。修訂了第4.1.6條,對于自然人投資者,要求開戶代理機構應每三年進行一次賬戶信息核對;對于機構投資者,應每年進行一次賬戶信息核對;對于交易活躍或發生交易異常的投資者,應酌情增加核查次數。

3、根據中國結算發布的《關于個人投資者身份信息核查有關事項的通知》(中國結算發字[2017]5號)、《關于機構信息核查系統上線及開展機構賬戶注冊資料核查的通知》(中國結算發字[2017]56號),將中國結算信息核查系統的使用注意事項納入指南。增加了第1.16條,明確了系統的運營時間為每個自然日的8:3023:00。增加了第2.5.6條,并要求開戶代理機構應在授權范圍內使用信息核查結果,做好信息保密工作等。

4、根據中國結算發布的《關于優化證券賬戶權屬確認報送方式有關事項的通知》(中國結算發字[2017]28號),修訂了第9.1.6條,強調了已為證券賬戶申報了使用信息的證券公司須積極配合投資者辦理關聯關系確認業務,為其提供資產權屬證明文件,不得推諉。

5、根據我公司發布的《關于優化證券賬戶關聯關系轉掛業務有關事項的通知》(中國結算發字[2017]29號),修訂了第4.4.1、9.2.1條,明確投資者同時有18位和15位身份證開立的賬戶,在辦理身份證號碼升位時,可以直接轉掛15位身份證開立的子賬戶至18位身份證開立的一碼通下,并注銷15位身份證開立的一碼通。

6、修訂了第2.3.3條,明確私募基金管理人同時為信托機構等特殊機構的,應作為特殊機構向中國結算柜臺申請開立賬戶,而非向開戶代理機構申請。

7、刪除了《證券賬戶業務指南》第13章、附錄16、附錄17,刪除了關于日終身份信息批量核查業務的相關內容。

二、《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》主要修訂內容

1、修訂了第2.3.2、2.5.2、2.6.2、2.10.2、2.12.2條,要求證券公司集合資管、基金資管、私募基金、保險資管、期貨資管等5類資管產品開戶時,屬于結構化產品的,要申報產品杠桿率。

2、增加了第14節,增加了養老基金投資組合開立證券賬戶的開戶要求。

3、根據實際業務辦理情況,增加了特殊機構及產品可以申請開立衍生品合約賬戶的表述,修訂了第1.3條。

4、根據中國結算發布的《關于在線辦理特殊機構及產品證券賬戶開戶有關事項的通知》(中國結算發字[2015]45號),在指南中增加了可以通過證券賬戶在線業務平臺遠程提交開戶申請的內容,并明確應按照錄入規范填報開戶申請。修訂了第1.4條,增加了附錄27錄入規范。

5、修訂了第1.8條,明確已開立金融期貨賬戶的產品且關鍵信息不全的,經開戶申請人申請,可以在開戶環節為其補全信息。

6、修訂了第3.3.1條,明確除QFII、RQFII外,其他特殊機構及產品證券賬戶的銷戶應由開戶代理機構辦理。

7、調整了部分產品賬戶業務辦理材料:(1)修訂了第2.2.2條,證券公司申請開立定向資管賬戶時,提交的經營證券賬戶期貨業務許可證應為副本,同時不再提交關于客戶資產管理業務資格批復復印件。(2)根據外匯局的業務調整,修訂了第2.16.2條,QFII開立賬戶時不再提交外匯局關于QFII開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復文件。(3)修訂了第2.17.2條,RQFII申請開戶時,如果沒有設立文件,應提交投資意向說明。(4)修訂了第3.3.3條,QFII、RQFII銷戶時,不再要求申請人提交取得托管資格或證券資產管理業務資格批復復印件。

三、《開戶代理機構管理業務指南》主要修訂內容

1、簡化業務辦理流程,提高效率,修訂了第4.4條。開戶代理辦理網點新增時,不再郵寄《開戶代理業務印章印模報備表》,改為開戶代理機構留存原件并通過系統向中國結算報送掃描件。

2、修訂了第3.1條、第3.7條及《開戶代理業務權限申請表》,補充了開戶代理機構開通、關閉衍生品合約賬戶權限的表述。

特此通知。



中國證券登記結算有限責任公司
二○一七年八月十四日
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