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關于調整國有股東賬戶標識方式的通知
  • 發布時間:2018-07-16

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為落實《上市公司國有股權監督管理辦法》(國資委財政部證監會令第36號,以下簡稱《管理辦法》),做好國有股東及國有實際控制股東(以下統稱國有股東)的證券賬戶標識管理,我公司對國有股東賬戶標識方式進行了調整,現將有關事項通知如下:

一、本次調整將原先以證券子賬戶為單位對國有股東的國有屬性進行標識的做法,改為以投資者為單位進行標識,即在投資者一碼通賬戶上標識國有屬性,分為國有股東SS”、“國有實際控制股東CS”、“暫未分類的國有股東”三。一個一碼通賬戶關聯的所有證券子賬戶具有與該一碼通賬戶相同的國有屬性。

二、對于已開立賬戶的國有股東,我公司將根據國資委、財政部提供的清單,對其一碼通賬戶的國有屬性進行標識。2018716日起,國有股東可赴開戶代理機構或我公司北京、上?;蛏钲诜止荆ㄒ韵潞喎Q“三地分公司”)通過統一賬戶平臺查詢一碼通賬戶的國有屬性標識情況。如發現漏標、誤標、錯標等情況的,請盡快按照本通知相應條款進行變更。

尚未開立賬戶的國有股東,如屬于特殊機構及產品投資者,未來在新開一碼通賬戶的同時,應主動在《證券賬戶開立申請表》(附件1)勾選國有屬性,提出國有屬性標識新增申請;如屬于普通機構投資者,通過開戶代理機構新開一碼通賬戶后,應提交《證券賬戶業務申請表》(附件2),勾選國有屬性,將系統默認的非國有屬性標識調整為相應的國有屬性標識。

三、國有股東的國有屬性發生變化的,應及時申請辦理國有屬性的變更或撤銷。

國有股東未按照通知要求及時、如實辦理國有屬性標識新增、變更、撤銷,導致出現賬戶標識與其實際屬性不一致或其他情形的,自行承擔相應責任。

四、國有股東申請辦理國有屬性標識新增、變更、撤銷的,應向與其具有委托交易關系的開戶代理機構提出申請,開戶代理機構通過郵寄或PROP證券賬戶在線業務平臺(備注1)等方式向我公司三地分公司提交業務申請;無委托交易開戶代理機構的,可向我公司三地分公司提出申請。

五、申請辦理國有屬性標識新增、變更、撤銷業務所需材料如下:

1)《證券賬戶開立申請表(適用于機構)》或《證券賬戶業務申請表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務業務)》;

2)投資者有效身份證明文件原件及復印件(各類投資者辦理賬戶業務使用的有效身份證明文件具體類型參見《證券賬戶業務指南》、《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》(以下統稱《指南》)證券賬戶開立部分有關規定);

3)《管理辦法》規定的國有資產監督管理機構或管理信息系統出具的國有屬性變更證明文件及復印件;

4)《指南》總則規定的經辦人授權證明材料;

5)境外投資者還應提供《指南》總則規定的相關公證認證翻譯等材料。

上述材料須加蓋機構投資者公章,多頁的還須加蓋騎縫章。

備注1:通過PROP證券賬戶在線業務平臺辦理國有屬性新增、變更、撤銷等業務的功能開通時間,將通過PROP證券賬戶在線業務平臺另行通知。 


附件1:證券賬戶開立申請表(適用于機構).pdf

附件2:證券賬戶業務申請表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務業務).pdf



中國證券登記結算有限責任公司
一八年七月十六日




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