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關于新設全國股轉系統賬戶標識的通知
  • 發布時間:2018-12-15

各市場參與主體

為優化全國股轉系統證券賬戶體系,實現精細化管理,中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)和全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)啟動了全國股轉系統賬戶體系優化項目。中國結算將通過統一賬戶平臺對參與全國股轉系統掛牌證券登記及轉讓的深市證券賬戶新設全國股轉系統賬戶標識,現將有關事項通知如下:

一、對于存量參與過全國股轉系統掛牌證券登記以及已開通全國股轉系統交易權限的深市證券賬戶,統一賬戶平臺對其統一添加“全國股轉系統賬戶標識。

二、對于新開立深市證券賬戶并擬辦理全國股轉系統相關業務的自然人及普通機構投資者,在新開賬戶時,應主動向證券公司提出新增“全國股轉系統賬戶標識”申請,提交《證券賬戶開立申請表》(附件1),并勾選全國股轉系統賬戶標識。

對于新開立深市賬戶并擬辦理全國股轉系統相關業務的特殊機構投資者,需在中國結算北京、上?;蛏钲诜止鹃_立證券賬戶后,再向證券公司提出“全國股轉系統賬戶標識”申請,提交《證券賬戶業務申請表》(附件2),并勾選全國股轉系統賬戶標識。

三、對于已開立深市賬戶的自然人或機構投資者(包括特殊機構投資者),擬新增辦理全國股轉系統相關業務時,應主動向證券公司提出新增“全國股轉系統賬戶標識”申請,提交《證券賬戶業務申請表》(附件2),并勾選全國股轉系統賬戶標識。

四、產品賬戶、證券公司做市專用證券賬戶由中國結算統一添加全國股轉系統賬戶標識,無需單獨申請。

五、申請“全國股轉系統賬戶標識”業務須根據中國結算有關規定采取臨柜、見證等方式辦理。

六、投資者申請辦理“全國股轉系統賬戶標識”業務時,需提交:

1)《證券賬戶開立申請表》或《證券賬戶業務申請表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務業務)》;

2)投資者有效身份證明文件原件及復印件各類投資者辦理賬戶業務使用的有效身份證明文件具體類型參見《證券賬戶業務指南》、《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》(以下統稱《指南》)證券賬戶開立部分有關規定;

3)《指南》總則規定的經辦人授權證明材料;

4)境外投資者還應提供《指南》總則規定的相關公證認證翻譯等材料。

對于機構投資者,上述材料須加蓋機構投資者公章,多頁的還須加蓋騎縫章。

七、證券公司應依據投資者新增全國股轉系統賬戶標識申請,向統一賬戶平臺提交業務申請。統一賬戶平臺審核通過后,根據證券公司的申報添加“全國股轉系統賬戶標識”。

因參與新、老三板交易申請新增標識的,證券公司還需根據全國股轉公司要求辦理投資者交易權限開通手續,并向全國股轉公司報送投資者信息。

八、證券公司申報新增全國股轉系統賬戶標識時,應申報賬戶的使用信息。

九、“全國股轉系統賬戶標識”生成后暫不可取消,如投資者不再參與全國股轉系統業務的,可參照《指南》相關規定,直接申請注銷相關賬戶。

十、本通知自20181217日起實施,自通知實施之日起,帶有全國股轉系統賬戶標識的證券賬戶才可參與全國股轉系統掛牌證券的登記及轉讓。

特此通知。

附件:附件1:證券賬戶開立申請表.pdf

      附件2:證券賬戶業務申請表.pdf

中國證券登記結算         全國中小企業股份轉讓系統

有限責任公司                     有限責任公司

20181215日                   201812月15

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